全球標(biāo)準(zhǔn)化治理體系的變革（一）

從傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化到標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的崛起

從20世紀(jì)七八十年代開始，伴隨信息技術(shù)蓬勃發(fā)展，產(chǎn)業(yè)界中的聯(lián)盟（consortia）迅速崛起，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化做出了非常突出的貢獻(xiàn)。經(jīng)過近半個世紀(jì)的發(fā)展，聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)受到產(chǎn)業(yè)界的認(rèn)可，傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織也逐漸接受這一現(xiàn)狀，并且積極拓展把成功的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)引入傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織中的渠道。通過考察和分析，作者認(rèn)為聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化事實上已經(jīng)成為全球標(biāo)準(zhǔn)化的一部分。ICT技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是推動全球標(biāo)準(zhǔn)化體制變革的重要動力。聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化和傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化各自發(fā)揮自身的優(yōu)勢形成了互補(bǔ)的治理網(wǎng)絡(luò)——這兩種標(biāo)準(zhǔn)化模式共存的全球標(biāo)準(zhǔn)化治理體制。

在本研究中作者用“傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織”表示隨著工業(yè)革命發(fā)展起來的標(biāo)準(zhǔn)化組織，也稱為“正式標(biāo)準(zhǔn)化組織”或 “SDO”。主要包括國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO、IEC、ITU，部分區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織、各國的國家級標(biāo)準(zhǔn)化組織以及一些協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)化組織等。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織區(qū)別于那些隨著ICT產(chǎn)業(yè)發(fā)展而產(chǎn)生的標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟（Standards Consortia）。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟也稱為“非正式標(biāo)準(zhǔn)組織”。這類組織的會員模式和制定標(biāo)準(zhǔn)的模式與傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織不一致，不采用嚴(yán)格的協(xié)商一致，運行模式更加靈活，標(biāo)準(zhǔn)制定周期大大縮短。本文主要論點：①傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織已經(jīng)形成全球標(biāo)準(zhǔn)化治理網(wǎng)絡(luò)；②傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟與形成一種互補(bǔ)的關(guān)系；③ICT技術(shù)的發(fā)展促使全球標(biāo)準(zhǔn)化體系進(jìn)行了一場結(jié)構(gòu)性的變革。

本文首先對現(xiàn)有傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行綜述，然后考察聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化的崛起，聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化的特點，與創(chuàng)新的關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)問題，以及聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化和傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化各自的優(yōu)勢和劣勢，總結(jié)出傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化和聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化的互補(bǔ)關(guān)系，共同形成的標(biāo)準(zhǔn)治理網(wǎng)絡(luò)。最后是結(jié)論。

一、傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化綜述

1.傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織形式和特點

上個世紀(jì)中期傳統(tǒng)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織逐漸形成體系，包括國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織、國家標(biāo)準(zhǔn)化組織、部分老牌的協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)化組織等。發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)化組織由于受到民間非營利組織（協(xié)會組織）的影響，其基本組織形式大部分都是采用會員制的非營利組織。組織構(gòu)架有會員大會，董事會等。組織的運行由章程做出具體規(guī)定。組織運行的主要經(jīng)費來源包括會員繳納的會費、標(biāo)準(zhǔn)銷售和市場服務(wù)（如企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)）收入等。例如，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO、IEC、ITU，美國IEEE、ASTM、NEMA等，歐洲的英國BSI、德國DIN、法國AFNOR等，都屬于這種類型。

工業(yè)當(dāng)中有大量跨企業(yè)技術(shù)協(xié)調(diào)的需求，存在于產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間，以及全球化的工業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（IPN）之中。這種技術(shù)協(xié)調(diào)的需求造成企業(yè)把自己的相關(guān)技術(shù)推薦到標(biāo)準(zhǔn)化組織的動因。在工業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，一個企業(yè)的技術(shù)固化到標(biāo)準(zhǔn)之中就會讓該企業(yè)在市場競爭中占據(jù)有利的位置。如果其他企業(yè)的技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)就有可能會增加自己的轉(zhuǎn)換成本。所以企業(yè)由于市場競爭的本能會主動讓自己的工程技術(shù)人員積極參與標(biāo)準(zhǔn)化組織的會議，努力承擔(dān)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，爭取把自己的技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)之中。

傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織開展具體的標(biāo)準(zhǔn)化工作一般都是按照各技術(shù)領(lǐng)域建立不同標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會（TC）。例如，ISO共有248個TC；各個TC負(fù)責(zé)不同的技術(shù)領(lǐng)域；每個TC下面還細(xì)分為若干分技術(shù)委員會（SC）；SC下面還設(shè)置不同的工作組（Working Group，WG），負(fù)責(zé)某一具體領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化工作；對于每一個具體標(biāo)準(zhǔn)制定項目還要設(shè)立專門的起草小組。這種委員會產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)常常被稱為“委員會標(biāo)準(zhǔn)（committee standard）”。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織的這種層級組織構(gòu)架很好地適應(yīng)了工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)對應(yīng)眾多工程技術(shù)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化的需求。

由于標(biāo)準(zhǔn)化組織起源于民間非營利組織，所以其“自愿性”是一個顯著的特點。首先，參加標(biāo)準(zhǔn)化組織是自愿的。所有利益相關(guān)方都能自由參加。進(jìn)入和退出都是自愿的。所有的人在其中承擔(dān)的工作都是“志愿者”的角色，無論是一般的參加者，或者是承擔(dān)TC、SC的主席、副主席、工作組組長或起草組組長職務(wù)等。由于是志愿者，標(biāo)準(zhǔn)化組織并不向這些志愿者支付報酬，也不給報銷差旅費。所有這些花銷都由利益相關(guān)方（企業(yè)或其他機(jī)構(gòu)）自己承擔(dān)。第二，標(biāo)準(zhǔn)的實施也是自愿的，企業(yè)是否執(zhí)行某一標(biāo)準(zhǔn)，主要是取決于企業(yè)自己的判斷——該標(biāo)準(zhǔn)是否適用于其產(chǎn)品，是否有利于企業(yè)在市場中的競爭。雖然標(biāo)準(zhǔn)化組織具有自愿性，但是這種組織在市場中卻能夠取得巨大成功。市場對自愿性標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制力起到了非常重要的作用。

傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)化還有一個共同的特點，就是堅持“開放透明、協(xié)商一致”的基本原則。其中的“開放”是指標(biāo)準(zhǔn)化組織的會員體制對所有利益相關(guān)方都是開放的，“透明”是指標(biāo)準(zhǔn)制定流程對于所有的利益相關(guān)方都是公開的，不能有暗箱操作；“協(xié)商一致”是指在制定標(biāo)準(zhǔn)過程中，在委員會做出決策之前必須對所有反對意見進(jìn)行深入討論，而且要有明確的結(jié)論性說明；協(xié)商一致不一定百分之百達(dá)成一致，例如，ISO投票的時候一般情況下要求反對票不超過投票人數(shù)的1/4，同意人數(shù)要超過2/3。這種做法很容易獲得企業(yè)的信任。企業(yè)如果有標(biāo)準(zhǔn)需求，也愿意到這類標(biāo)準(zhǔn)化組織中提出自己的提案。經(jīng)過長期運行，傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織為打通產(chǎn)業(yè)鏈和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（GPN）在技術(shù)層面建立了標(biāo)準(zhǔn)平臺，獲得了很高的權(quán)威性和組織合法性。

制定標(biāo)準(zhǔn)的過程可以看成是協(xié)商民主的過程。Murphy C N 與Yates J A指出，“很多私營部門參與方，包括生產(chǎn)和使用各種工業(yè)物品的公司和消費者，負(fù)責(zé)設(shè)計產(chǎn)品的工程師，以及為工程師提供科研成果的科學(xué)家，都有極強(qiáng)的動因在公共標(biāo)準(zhǔn)上達(dá)成一致”。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織因此能夠吸引眾多利益相關(guān)方參與標(biāo)準(zhǔn)化組織。

傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織的制定標(biāo)準(zhǔn)流程一般分為若干個階段，規(guī)定在每個階段中不同角色和利益相關(guān)方的職責(zé)，確立定期/不定期會議的基本規(guī)則、投票規(guī)則等。這種組織還要設(shè)立正式的申訴程序。當(dāng)會員感到自己受到不公平待遇或者看到標(biāo)準(zhǔn)制定過程中沒有執(zhí)行規(guī)則，出現(xiàn)被少數(shù)人操控的情況，可以按照正式的申訴程序進(jìn)行申訴。所有這些都是為了讓所制定的標(biāo)準(zhǔn)能夠被工業(yè)界普遍接受，得到廣泛的實施。另一方面，產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)被市場認(rèn)可之后，標(biāo)準(zhǔn)化組織本身就能夠在工業(yè)界建立權(quán)威性，獲得市場的合法性。經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化的長期實踐，“開放透明、協(xié)商一致”是被傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織普遍認(rèn)同的標(biāo)準(zhǔn)化基本原則，其重要性關(guān)乎標(biāo)準(zhǔn)化組織在市場中的存亡。這一類標(biāo)準(zhǔn)還被稱為“協(xié)商一致標(biāo)準(zhǔn)（consensus standard）”。

在傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化治理體系中，如前所述，發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)化組織一般都是民間非營利組織占主導(dǎo)地位。但是，第三世界的國家標(biāo)準(zhǔn)化組織主要都是政府組織。由于第三世界的產(chǎn)業(yè)相對落后，標(biāo)準(zhǔn)化能力比較弱，所以在這種情況下，政府拿出一部分資源支持標(biāo)準(zhǔn)化是一種合理的政策選擇。但是從總體來說，在全球標(biāo)準(zhǔn)化體系中主要是民間非營利標(biāo)準(zhǔn)化組織占據(jù)了主導(dǎo)地位。當(dāng)然，發(fā)達(dá)國家的國家級標(biāo)準(zhǔn)化組織也有例外，例如加拿大標(biāo)準(zhǔn)理事會（SCC），日本工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)查會（JISC）就是由政府出面組織的國家級標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)。這些組織所形成的運行模式有其歷史原因。但是即便是政府組織的機(jī)構(gòu)，他們也要成立民主決策的董事會或委員會，機(jī)構(gòu)的體系構(gòu)架和運行機(jī)制都要體現(xiàn)“公開透明、協(xié)商一致”的基本原則，開展標(biāo)準(zhǔn)化工作同樣要成立TC和SC等，以確保所制定標(biāo)準(zhǔn)的市場適應(yīng)性。

2.傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化全球治理網(wǎng)絡(luò)

在全球傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化治理網(wǎng)絡(luò)中，每一個標(biāo)準(zhǔn)化組織本身就是一個復(fù)雜的社會網(wǎng)絡(luò)。參加委員會的代表都是來自工業(yè)界、研究機(jī)構(gòu)等利益相關(guān)方。來自企業(yè)的利益相關(guān)方一般都具有雙重面孔，他一方面是一個專家，具有豐富的專業(yè)知識和具體的工程經(jīng)驗，同時他可能還要代表企業(yè)的利益。不同的利益相關(guān)方在這樣的組織中實際上形成一種特殊的社會網(wǎng)絡(luò)，他們來自不同的組織機(jī)構(gòu)，按照標(biāo)準(zhǔn)化組織的要求完成各種標(biāo)準(zhǔn)化工作，討論其中技術(shù)問題，有的時候討價還價，有的時候需要互相妥協(xié)。最終要經(jīng)過投票達(dá)成技術(shù)協(xié)議，產(chǎn)生正式的標(biāo)準(zhǔn)。每一個標(biāo)準(zhǔn)化組織都是由這種若干類似的治理網(wǎng)絡(luò)組成。

標(biāo)準(zhǔn)化組織的每一個TC、SC本身就是一個相對獨立的委員會。如果TC和SC的工作領(lǐng)域發(fā)生重疊，它們之間的一種協(xié)調(diào)機(jī)制就會發(fā)揮作用。例如，不同的TC、SC之間互派聯(lián)絡(luò)人。聯(lián)絡(luò)人負(fù)責(zé)在兩個不同的TC、SC之間進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)；或者干脆把互相重疊的部分進(jìn)行重組，組建聯(lián)合工作組，聯(lián)合工作委員會等。ISO/IEC JTC1信息技術(shù)聯(lián)合技術(shù)委員會就是一個非常典型的例子。它是在原 ISO/TC97（信息處理標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)委員會）、IEC/TC83（信息技術(shù)設(shè)備技術(shù)委員會）和IEC/TC47/SC47B（微處理器分技術(shù)委員會）的基礎(chǔ)上合并成立的。

另一方面，無論是國際層面還是國家層面的標(biāo)準(zhǔn)化組織，都有無數(shù)TC、SC在同時運作，大量的標(biāo)準(zhǔn)化專家參與其中的工作。僅僅ISO就有大約有10萬標(biāo)準(zhǔn)化專家，那么可以估算全球標(biāo)準(zhǔn)化治理網(wǎng)絡(luò)中的標(biāo)準(zhǔn)化專家大約有數(shù)十萬人。這些標(biāo)準(zhǔn)化工作者大部分都來自工業(yè)的第一線，除了自己的日常工作之外還定期參加標(biāo)準(zhǔn)化組織的會議。他們在標(biāo)準(zhǔn)化組織中是骨干，同時承擔(dān)工業(yè)界和標(biāo)準(zhǔn)化組織之間的雙向信息傳遞功能。標(biāo)準(zhǔn)化組織通過他們把觸角伸向工業(yè)界的各個角落。

工業(yè)中的創(chuàng)新技術(shù)和工程經(jīng)驗通過來自工業(yè)界的標(biāo)準(zhǔn)化專家?guī)霕?biāo)準(zhǔn)的制定過程中，經(jīng)過利益相關(guān)方的深入討論和協(xié)調(diào)，最終形成正式的標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)協(xié)議），創(chuàng)新技術(shù)因此被固化在標(biāo)準(zhǔn)之中。這個治理網(wǎng)絡(luò)反過來還把正式標(biāo)準(zhǔn)向工業(yè)界傳播。另一方面，任何一個標(biāo)準(zhǔn)化組織都有自己的機(jī)制向工業(yè)界提供標(biāo)準(zhǔn)信息、開展培訓(xùn)、銷售標(biāo)準(zhǔn)等服務(wù)。各個國家的標(biāo)準(zhǔn)化組織需要履行ISO和IEC的會員職責(zé)，它們不但要負(fù)責(zé)銷售自己制定的國家標(biāo)準(zhǔn)，還要負(fù)責(zé)推銷ISO和IEC的標(biāo)準(zhǔn)。全球標(biāo)準(zhǔn)化治理網(wǎng)絡(luò)在現(xiàn)實中承擔(dān)了通過標(biāo)準(zhǔn)化汲取工業(yè)中的創(chuàng)新技術(shù)，在標(biāo)準(zhǔn)中固化技術(shù)，讓標(biāo)準(zhǔn)承載知識和傳播知識的功能。