全球標(biāo)準(zhǔn)化治理體系的變革（四）

從傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化到標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的崛起

三、討論

1.傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟之間的對比

通過以上討論，我們在這里對傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的不同點(diǎn)進(jìn)行歸納（表1）。

a.組織類型。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織類型相對簡單，一種是正式的民間非營利標(biāo)準(zhǔn)化組織，另一種是政府主導(dǎo)設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)。聯(lián)盟組織形式是多樣化的。其最常見的形式是協(xié)議集團(tuán)。協(xié)議集團(tuán)通過合作協(xié)議確立組織目標(biāo)和工作內(nèi)容、組織的構(gòu)架、組織運(yùn)行方式，會(huì)員及會(huì)費(fèi)、制定標(biāo)準(zhǔn)流程等。聯(lián)盟還有其他類型的組織形式，例如成立正式的非營利組織或公司實(shí)體，或者僅僅是非常松散的企業(yè)之間的合作。松散的組織雖然簽署合作協(xié)議，但是并沒有企業(yè)之間的資源集中；合作目標(biāo)和內(nèi)容的具體實(shí)施依然由企業(yè)各自獨(dú)立運(yùn)作。

b.技術(shù)研發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)化。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化的范圍一般都是相對很寬的工程技術(shù)領(lǐng)域，其標(biāo)準(zhǔn)化工作一般要設(shè)立很多技術(shù)委員會(huì)TC、分技術(shù)委員會(huì)SC、工作組等層級式的組織構(gòu)架。例如，ISO有148個(gè)TC，加上SC、WG，數(shù)量不計(jì)其數(shù)。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織的產(chǎn)出僅僅是標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)的研發(fā)以及標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施過程并不在標(biāo)準(zhǔn)化組織的職責(zé)范圍之內(nèi)。而聯(lián)盟針對的技術(shù)領(lǐng)域一般都相對比較窄，相對于傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織來說，它針對的可能僅僅是某一個(gè)，或者是非常有限的幾個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。其標(biāo)準(zhǔn)化雖然也可能采用與傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織類似的技術(shù)委員會(huì)結(jié)構(gòu)，但是其構(gòu)架相對簡單，而且趨向于扁平化。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟一般都和技術(shù)研發(fā)緊密關(guān)聯(lián)。研發(fā)可以在聯(lián)盟的內(nèi)部，也可以在聯(lián)盟的外部，但是聯(lián)盟需要做技術(shù)的協(xié)調(diào)和成果的共享，以及與技術(shù)成果相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的制定。所以聯(lián)盟的產(chǎn)出不僅包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，還包括能夠共享的技術(shù)成果，同時(shí)形成了市場中的業(yè)務(wù)群體。可以說，聯(lián)盟在一定程度上協(xié)調(diào)了市場，

c.正式與非正式特性。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織要盡可能多地吸引利益相關(guān)方到組織中來，建立非常嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)制定流程和決策程序，以確保公開、透明、協(xié)商一致的宗旨能夠真正落實(shí)。經(jīng)過上百年的標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐已經(jīng)證明，傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織能夠在技術(shù)生命周期較長的工業(yè)領(lǐng)域提高企業(yè)信任度，建立組織的權(quán)威性和市場合法性。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織往往又被稱為正式標(biāo)準(zhǔn)化組織。但是面對高速發(fā)展的ICT領(lǐng)域，傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織確實(shí)顯得效率低下，無法滿足快速產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)的需求。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的“非正式”特性在ICT領(lǐng)域顯示出其特有的優(yōu)勢。它們的會(huì)員僅僅吸納相對較少的利益相關(guān)方，其標(biāo)準(zhǔn)制定流程和決策程序也都力求簡單，并不采用嚴(yán)格的協(xié)商一致。組織中的核心主導(dǎo)企業(yè)和技術(shù)跟隨企業(yè)之間的地位也不一定完全平等（會(huì)員分級），技術(shù)協(xié)調(diào)的難度降低。其結(jié)果是制定標(biāo)準(zhǔn)的周期大大縮短。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟往往又被稱為非正式標(biāo)準(zhǔn)化組織。

d.“前標(biāo)準(zhǔn)化”與“后標(biāo)準(zhǔn)化”。相對于產(chǎn)品來說，傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化屬于”后標(biāo)準(zhǔn)化”（reactive standardization）。也就是說，技術(shù)已經(jīng)相對成熟，企業(yè)已經(jīng)有了相應(yīng)的產(chǎn)品，然后在標(biāo)準(zhǔn)化組織中才討論標(biāo)準(zhǔn)的需求，進(jìn)入制定標(biāo)準(zhǔn)的階段。而聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)化屬于“前標(biāo)準(zhǔn)化”（proactive standardization）。技術(shù)處于研發(fā)階段，產(chǎn)品并未形成，而在此時(shí)就要用標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范定義未來的產(chǎn)品。聯(lián)盟把開始制定標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間大大提前了。聯(lián)盟當(dāng)中的技術(shù)研發(fā)、企業(yè)之間的利益協(xié)調(diào)、標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的制定是交織在一起的。聯(lián)盟的“前標(biāo)準(zhǔn)化”制定的標(biāo)準(zhǔn)在發(fā)布之后可能還會(huì)面臨市場的競爭，而且面臨有可能失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

e.專利問題。早期的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)組織通常不允許專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)是（準(zhǔn)）公共品，可以代表公共利益。在政府制定的技術(shù)法規(guī)中以及在政府采購中引用傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)是理所當(dāng)然的。在ICT技術(shù)領(lǐng)域中的情況發(fā)生了變化——互操作性技術(shù)一般都會(huì)包含企業(yè)的核心技術(shù)，肯定會(huì)被申請為專利。這種技術(shù)同時(shí)又涉及信息網(wǎng)絡(luò)的接口或通信協(xié)議，所以還需要制訂為標(biāo)準(zhǔn)。這兩者無法剝離，形成互相綁定的關(guān)系。所以，幾乎所有的聯(lián)盟組織都制定了自己的專利政策（如RAND/FRAND政策），允許專利進(jìn)入專利之中。這種專利政策也體現(xiàn)了聯(lián)盟會(huì)員之間的利益博弈。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織后來也不得不接受這種現(xiàn)實(shí)，也陸續(xù)制定相應(yīng)的專利政策，有限允許專利進(jìn)入到標(biāo)準(zhǔn)之中。

f.組織穩(wěn)定性與壽命。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織具有相對穩(wěn)定性，組織壽命很長。國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO、IEC、ITU以及各個(gè)國家的國家級標(biāo)準(zhǔn)化組織經(jīng)過百年的發(fā)展已經(jīng)證明了這一點(diǎn)。但是標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的組織穩(wěn)定性比較差，生命周期相對較短。有些在20世紀(jì)曾經(jīng)很活躍的聯(lián)盟，到了21世紀(jì)之后逐漸銷聲匿跡了。其中有的因?yàn)檫\(yùn)行不成功，也有的達(dá)到組織目的之后就自動(dòng)退出了。當(dāng)然，也有標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟能夠持續(xù)相對較長的生命周期。Pohlmann T.的實(shí)證研究指出，規(guī)模較大的聯(lián)盟持續(xù)時(shí)間要長的多；會(huì)員分級以及關(guān)注的技術(shù)面很窄的聯(lián)盟都可能會(huì)較早的終止。

g.組織運(yùn)行的經(jīng)費(fèi)。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)來源包括會(huì)員繳費(fèi)和標(biāo)準(zhǔn)銷售收入兩部分。但是聯(lián)盟的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)主要靠會(huì)員繳費(fèi)，標(biāo)準(zhǔn)大部分都向社會(huì)提供免費(fèi)下載。這可以解釋為，一方面聯(lián)盟的發(fā)起方都是財(cái)大氣粗的跨國企業(yè)，所繳納的會(huì)費(fèi)就足以維持聯(lián)盟的運(yùn)行，另一方面由于標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟制定的標(biāo)準(zhǔn)可能還要遇到市場競爭，標(biāo)準(zhǔn)免費(fèi)下載的策略能夠讓標(biāo)準(zhǔn)信息在產(chǎn)業(yè)當(dāng)中迅速傳播，對市場競爭有利。

表1 傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織與聯(lián)盟的對比

2.新的標(biāo)準(zhǔn)化格局

2.1傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織的地位依然穩(wěn)固

傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織的工作范圍主要是在技術(shù)演變較慢的產(chǎn)業(yè)（傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)）。經(jīng)過上百年的發(fā)展，傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)出的標(biāo)準(zhǔn)是全球工業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的寶貴財(cái)富。所有這些標(biāo)準(zhǔn)都需要繼續(xù)進(jìn)行維護(hù)，如定期進(jìn)行復(fù)審和修訂，繼續(xù)向工業(yè)界提供可持續(xù)的服務(wù)。由于信息通信技術(shù)向傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的滲透，新材料的不斷涌現(xiàn)，也為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化也提供了新的機(jī)遇。例如汽車工業(yè)的自動(dòng)駕駛技術(shù)和電動(dòng)汽車、半導(dǎo)體智能照明、智能家電，3D打印等標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域。

20世紀(jì)80年代，傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織開始從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域拓展出社會(huì)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化，而且不斷向新的領(lǐng)域擴(kuò)展，包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、社會(huì)責(zé)任、可持續(xù)發(fā)展、反賄賂等。有學(xué)者認(rèn)為，由于各國政府治理主體無法在國際層面行使權(quán)力，所以ISO和IEC這種國際標(biāo)準(zhǔn)化組織已經(jīng)在全球公共事物中成為公共品的提供者。

雖然在ICT領(lǐng)域顯示出了一定的劣勢，但是傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織在其中的很多領(lǐng)域中依然活躍，而且發(fā)揮著重要作用，例如軟件工程，計(jì)算機(jī)語言、數(shù)據(jù)管理和交換等。有些網(wǎng)絡(luò)通信領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化并不是短期的工作，例如網(wǎng)絡(luò)安全、云計(jì)算、量子計(jì)算、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等。所有這些，ISO/IEC JTC1，ITU-T等標(biāo)準(zhǔn)化組織依然成果不斷。

2.2標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟在ICT領(lǐng)域蓬勃發(fā)展

經(jīng)過大約三、四十年的發(fā)展，聯(lián)盟組織在ICT領(lǐng)域的創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)被工業(yè)界廣泛承認(rèn)。ICT領(lǐng)域的技術(shù)復(fù)雜性迅速增加，出現(xiàn)很多細(xì)分市場，技術(shù)生命周期大大縮短。產(chǎn)品多樣化，而且不斷有新產(chǎn)品出現(xiàn)，也不斷有產(chǎn)品消失?；ゲ僮骷夹g(shù)的研發(fā)階段需要企業(yè)之間的協(xié)同創(chuàng)新，聯(lián)盟成為企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新的新興組織，并且把啟動(dòng)制定標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范的時(shí)間提到形成產(chǎn)品之前，用標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范定義未來的產(chǎn)品，形成超前標(biāo)準(zhǔn)化的模式。創(chuàng)新和開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)是交織在一起的。聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)也被稱為公共可用規(guī)范PAS。

聯(lián)盟的活躍程度在一定程度上體現(xiàn)了創(chuàng)新的活躍程度，成為ICT產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)性特征。在ICT領(lǐng)域中的接口技術(shù)和互操作技術(shù)與專利是無法剝離的，在市場競爭中，企業(yè)總是試圖把專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合起來。標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟在ICT領(lǐng)域已經(jīng)占據(jù)了有利地位，其超前標(biāo)準(zhǔn)化能夠快速響應(yīng)市場中技術(shù)創(chuàng)新的需求，是傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織所無取代的。聯(lián)盟也有弱點(diǎn)，具有一定的不穩(wěn)定性，組織壽命可能相對較短。隨著不斷有創(chuàng)新技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展，新的聯(lián)盟不斷涌現(xiàn)，但是也常常出現(xiàn)聯(lián)盟的重組或退出。聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范在市場中還會(huì)遇到其他競爭者，而且還有失敗的危險(xiǎn)。

2.3標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟和傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織的關(guān)聯(lián)機(jī)制

傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟之間并不是截然無關(guān)的兩個(gè)部分。為了彌補(bǔ)各自的不足，它們各自都具有與對方建立關(guān)聯(lián)機(jī)制的動(dòng)因。美國國家研究委員會(huì)（NRC, 1995）認(rèn)為，為了能夠讓標(biāo)準(zhǔn)獲得市場的認(rèn)可，聯(lián)盟組織往往會(huì)“事后”選擇獲得正式標(biāo)準(zhǔn)化組織（如ANSI）的承認(rèn)，特別是獲得國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO和IEC的承認(rèn)。不穩(wěn)定的聯(lián)盟可能逐漸發(fā)展成更加開放的協(xié)會(huì)組織，也可能在完成使命之后會(huì)面臨解散的可能性。所以，確實(shí)有部分聯(lián)盟希望把他們制定的標(biāo)準(zhǔn)提交到比較穩(wěn)定的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織，讓他們的成果能夠保持時(shí)間上的延續(xù)性。另一方面，雖然傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織在快速響應(yīng)ICT市場需求方面無法與聯(lián)盟競爭，但是他們可以向聯(lián)盟打開一扇門，建立與標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟組織互相聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)的機(jī)制，讓聯(lián)盟組織的標(biāo)準(zhǔn)盡快納入到自己的標(biāo)準(zhǔn)體系當(dāng)中。

例如ISO除了正常制定發(fā)布的國際標(biāo)準(zhǔn)（ISO Standard、ISO技術(shù)規(guī)范TS）之外，還另外增加了多種不同形式的并不稱為“ISO標(biāo)準(zhǔn)”的文件，如ISO技術(shù)報(bào)告（ISO/TR）、ISO公共可用規(guī)范（ISO/PAS）、國際研討會(huì)協(xié)議（IWA）等，都是為了快速產(chǎn)出一些市場急需的標(biāo)準(zhǔn)文件，設(shè)法把外部其他機(jī)構(gòu)（聯(lián)盟/論壇等）現(xiàn)成的標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范快速轉(zhuǎn)化為ISO的文本。ISO/IEC JTC1的業(yè)務(wù)規(guī)劃當(dāng)中就明確指出聯(lián)盟/論壇標(biāo)準(zhǔn)的重要性，并且通過正式的制度文件建立有效的機(jī)制，讓聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)快速進(jìn)入JTC1的標(biāo)準(zhǔn)制定流程當(dāng)中，包括快速通道（fast tracking）和PAS轉(zhuǎn)化程序。其中PAS轉(zhuǎn)化程序具體規(guī)定了外部機(jī)構(gòu)向JTC1提交轉(zhuǎn)化PAS的具體流程。通過這個(gè)程序JTC1批準(zhǔn)了有資格提交PAS的聯(lián)盟有12家（如OASIS、OMG、OGC、W3C等），批準(zhǔn)成為國際標(biāo)準(zhǔn)的有115項(xiàng)。類似的，IEC認(rèn)為它和聯(lián)盟可以形成雙贏的伙伴關(guān)系，雙方可以互為聯(lián)絡(luò)員組織（liaison），各自都可以派人到對方的組織中，參與對方的標(biāo)準(zhǔn)化。目前與IEC開展合作的聯(lián)盟有10家，包括Bluetooth SIG、ECHONET Consortium、The Unicode Consortium、USB IF等。ITU也發(fā)布了正式文件，做出與聯(lián)盟之間進(jìn)行溝通的有關(guān)規(guī)定，包括聯(lián)盟組織的資質(zhì)、如何評估和決策、溝通流程等。到目前為止，ITU-T已經(jīng)與很多ICT領(lǐng)域的聯(lián)盟有著非常廣泛的合作。

聯(lián)盟的出現(xiàn)形成了以傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織為代表的后標(biāo)準(zhǔn)化和以聯(lián)盟為代表的前標(biāo)準(zhǔn)化共同存在的新格局。聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化與傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化形成了一種互補(bǔ)關(guān)系，而且逐漸形成了一種關(guān)聯(lián)機(jī)制。結(jié)果是全球標(biāo)準(zhǔn)化的格局經(jīng)歷了重大變革——大部分ICT標(biāo)準(zhǔn)都產(chǎn)生于聯(lián)盟之中，但是其中還會(huì)有很多聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)通過一定的管道轉(zhuǎn)化為傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)。

四、結(jié)論

本文分別考察了傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織和聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化組織，通過對比總結(jié)出傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化和聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化的互補(bǔ)關(guān)系。傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織（如ISO）后來拓展出來的管理體系系列、社會(huì)責(zé)任、可持續(xù)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)等非技術(shù)類標(biāo)準(zhǔn)，說明傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織還是處在全球龐大國際標(biāo)準(zhǔn)化網(wǎng)絡(luò)的中心，在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展中依然表現(xiàn)出新的活力和優(yōu)勢，為社會(huì)提供“技術(shù)基礎(chǔ)構(gòu)架”，幫助建立“物理基礎(chǔ)設(shè)施”，向社會(huì)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化擴(kuò)展，并在全球國際治理中扮演一定的角色。

標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟的出現(xiàn)是全球標(biāo)準(zhǔn)化治理體系的重要變革。它徹底改變了標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域只有傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織為產(chǎn)業(yè)界提供自愿性標(biāo)準(zhǔn)的局面，形成了以傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化組織為代表的后標(biāo)準(zhǔn)化和以聯(lián)盟為代表的前標(biāo)準(zhǔn)化共同存在的新格局。聯(lián)盟從另一個(gè)側(cè)面展示出自愿性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在市場中的力量，以及標(biāo)準(zhǔn)化組織在市場競爭和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要性。進(jìn)而經(jīng)濟(jì)學(xué)界由此開始了深入考察ICT產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)創(chuàng)新和標(biāo)準(zhǔn)化，以及法學(xué)界開始了考察標(biāo)準(zhǔn)必要專利與壟反斷問題等學(xué)術(shù)動(dòng)向。標(biāo)準(zhǔn)的私有化對于政府來說具有重要的政策意義，對技術(shù)法規(guī)引用和政府采購的標(biāo)準(zhǔn)都有直接的影響。

摘自《標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)》總第559期