全球標準化治理體系的變革（三）

從傳統(tǒng)標準化到標準聯(lián)盟的崛起

3.后標準化與前標準化

對于一個傳統(tǒng)的標準化組織來說，其主要工作內(nèi)容就是制定標準，最終的產(chǎn)出也只是發(fā)布標準。如前所述，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)標準化的一個重要特點就是標準化滯后于技術的發(fā)展，要等到技術相對成熟之后再開始標準化工作，屬于后標準化（reactive standardization）。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)標準制定周期一般也相對比較長，例如國際標準化組織ISO和IEC制定一個標準需要三到五年的時間，這對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術生命周期來說還是微不足道的，因為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術生命周期一般都很長，少則三、五十年，長則上百年的時間。圖1表示了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的研發(fā)投入、標準化投入和技術的生命周期之間的關系。

      ICT標準化與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的標準化相比有很大的不同。從20世紀末開始，由于ICT技術的發(fā)展完全打破了傳統(tǒng)標準化已經(jīng)建立的秩序。20世紀八十年代，微電子技術和支撐計算機芯片制造創(chuàng)新的摩爾定律使芯片的性能快速提升，每隔18個月芯片的工藝和集成度會增加一倍，性能也會提升一倍，從而帶動了硬件的更新?lián)Q代，軟件也因此受到持續(xù)更新?lián)Q代的壓力。結果是ICT技術的生命周期越來越短。技術的快速更新對標準化造成了極大壓力，現(xiàn)在很多ICT技術領域的標準化已經(jīng)不能再像傳統(tǒng)標準化那樣按部就班了。標準化不得不改變傳統(tǒng)模式，在剛開始研發(fā)投入的時候，標準化就開始介入，出現(xiàn)了標準化和技術研發(fā)幾乎同步的現(xiàn)象（圖2）。這在傳統(tǒng)標準化領域從來沒有過。Jakobs K.指出，傳統(tǒng)領域的標準化屬于后標準化（reactive standardization），信息技術領域中的標準化屬于前標準化（proactive standardization）。后標準化一般是在技術相對成熟并形成產(chǎn)品之后的標準化。而前期標準化則是在技術并未成熟就要定義未來產(chǎn)品需求的標準化。很顯然，前標準化需要承擔失敗的風險。

圖2 ICT技術的標準化，標準化投入和研發(fā)投入幾乎同步

絕大多數(shù)前標準化都是在聯(lián)盟中進行的。聯(lián)盟的工作內(nèi)容遠遠超出制定標準本身。因為技術的發(fā)展并不成熟，所有的技術創(chuàng)新都是在過程之中，市場的拓展還很初步。很多關鍵的技術標準在其還不是很完善的時候就已經(jīng)付諸實施。聯(lián)盟與傳統(tǒng)標準化組織的不同非常重要，它說明企業(yè)在聯(lián)盟中尋求協(xié)調(diào)行動的動因。很多創(chuàng)新企業(yè)基于戰(zhàn)略的考慮在其互操作性技術并沒有成熟的時候就試圖把這種技術方案制定為標準，利用網(wǎng)絡的外部性和馬太效應（正反饋）以及技術的鎖定效應迅速擴大客戶群體，提高設備和終端的客戶安裝基數(shù)（installed base），進而擴張基礎設施網(wǎng)絡和客戶終端網(wǎng)絡。在擴張的過程中從客戶的反饋找出標準和技術存在的問題，通過軟件升級和系統(tǒng)升級再逐步完善。

很明顯，傳統(tǒng)標準化組織的技術成熟之后再開展標準的工作模式在ICT領域已經(jīng)跟不上形勢。在ICT領域中技術的研發(fā)協(xié)調(diào)、標準的協(xié)調(diào)、企業(yè)的競爭、甚至國家之間的競爭都混合交織在一起。技術標準的競爭異常激烈。對于聯(lián)盟來說，在技術研發(fā)的早期階段就要把擁有創(chuàng)新技術的企業(yè)和市場上需要這些技術的產(chǎn)品供應商聯(lián)系起來，技術研發(fā)與制定技術標準/規(guī)范相結合，最終的產(chǎn)出是要完成相應市場協(xié)調(diào)，制定相應的技術標準/規(guī)范，通過標準/規(guī)范創(chuàng)建一個業(yè)務群體。技術的協(xié)調(diào)和標準的協(xié)調(diào)同時進行。聯(lián)盟對此似乎比傳統(tǒng)標準化組織處于更獨特的地位，更易于發(fā)揮作用。聯(lián)盟相對于傳統(tǒng)標準化組織還有一個很大不同點，就是它只對自己的成員負責，不對任何公共利益負責。

4.標準中的必要專利（SEP）

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的標準化通常不與專利發(fā)生關系。在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展之前，幾乎所有的傳統(tǒng)標準化組織都拒絕具有專利的技術制定為標準。在那個時候，標準化界有一個普遍的共識，專利代表的是企業(yè)私有權力/私人利益，而標準化組織制定的標準經(jīng)過了協(xié)商一致過程，它代表的是（準）公共利益/產(chǎn)業(yè)利益。代表私人利益的專利是不能進入標準的。好在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的核心技術和專利是可以剝離的。企業(yè)很容易判斷，哪些技術是自己的核心競爭力，需要制定為專利，而哪些技術不屬于核心技術但是需要到外面去找標準化組織，爭取制定為標準。

ICT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展讓情況發(fā)生了非常大的變化，幾乎所有的標準都和企業(yè)的核心技術是關聯(lián)的。聯(lián)盟組織一般只涉及很窄的專有技術，進入的門檻較高，不采用正規(guī)的標準制定程序，組織中的成員屬于產(chǎn)業(yè)中少數(shù)領先企業(yè)，他們聯(lián)合起來把持著技術專利，而且把專利技術制定為標準，成員之間采用交叉許可的方式，對外則通過實施標準收取高額專利費。這種情況突出體現(xiàn)在信息網(wǎng)絡的兼容性和接口的技術上。信息產(chǎn)品的兼容性成為企業(yè)競爭的重要因素。所有的信息化接口和通信協(xié)議都需要制定為標準，而所有的接口和通信協(xié)議的實現(xiàn)都需要企業(yè)的核心技術。核心技術、標準、專利形成一種無法分割的綁定關系。標準因此一躍成為企業(yè)競爭的戰(zhàn)略要素，由于專利問題涉及企業(yè)的切身利益，所以任何標準化組織都需要解決好標準的必要專利（SEP）問題。

解決SEP問題對于標準聯(lián)盟來說相對容易。因為標準聯(lián)盟幾乎與SEP問題同時出現(xiàn)。他們一開始就要開始面對這個問題。而且聯(lián)盟是相對靈活的組織，他們并不想把市場中的所有利益相關方都拉進組織，會員相對較少，所以比較容易協(xié)調(diào)。他們對于專利披露問題，交叉許可問題以及對外收取專利費問題等都能很容易達成一致。然而對傳統(tǒng)標準化組織來說，這個問題的解決在剛開始的時候卻相對困難，因為這和傳統(tǒng)認知相抵觸。但是后來這些組織發(fā)現(xiàn)專利問題是無法回避的，必須加以解決，否則就會落后于ICT技術的發(fā)展。這也是后來在標準化組織中普遍采用RAND/FRAND專利政策的重要原因。這種專利政策要求專利持有人必須要在制定標準的過程中披露其專利，并且同意采用公平合理無歧視（RAND/FRAND）基本原則進行專利許可。因為這個原則是無法量化的，所以到目前為止無論是在學術界還是在標準化界的爭論依然很大。傳統(tǒng)標準化組織的專利政策在后來基本上都接受了RAND/FRAND方案，而且能夠相對比較一致。標準聯(lián)盟的專利政策大部分也都能接受這一方案，但是他們在具體條款上卻并不一致。

學術界有一些研究結論值得注意。由于網(wǎng)絡化技術的高度復雜性，可能有若干企業(yè)同時開展同一技術標準方案的創(chuàng)新，形成知識產(chǎn)權的所有權是碎片化的局面。在這種情況下，知識產(chǎn)權所有權分散于不同的市場主體，企業(yè)之間往往出現(xiàn)激烈的技術競爭。當不同企業(yè)都在某一標準中擁有既得利益時，在傳統(tǒng)標準化組織中可能會很難協(xié)調(diào)。標準聯(lián)盟可能是解決協(xié)調(diào)失敗和緩和利益沖突的一種相對容易的方法。不同的競爭企業(yè)在標準聯(lián)盟中協(xié)調(diào)研發(fā)決策，使聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)能夠聯(lián)合對抗外部的競爭對手，主要好處是能夠節(jié)省重復研發(fā)的成本，避免研發(fā)資源的浪費。Baron J, Pohlmann T.的研究表明，當很多公司擁的專利數(shù)量近似時，他們成立標準聯(lián)盟的可能性就會很大，而且當制定標準的公司之間技術重疊程度較高的情況下，更有可能形成聯(lián)盟；或者說，具有替代性研發(fā)項目的公司更有可能成為同一聯(lián)盟的成員。這意味著雖然都是互相競爭的公司，但是他們更有可能結成技術標準聯(lián)盟進行研發(fā)協(xié)調(diào)。而技術專門化的，即專門研究標準中的組件技術形成互補的公司，反而不太可能參與聯(lián)盟。事實上，通過在聯(lián)盟中的前期研發(fā)協(xié)調(diào)，具有替代研究能力的公司還可以更好地預測傳統(tǒng)標準化組織SDO工作組中的技術選擇決策，評估與技術提案的競爭實力，并阻止?jié)撛诟偁帉κ诌M入專利競爭。由此可見，標準聯(lián)盟一方面適應了ICT產(chǎn)業(yè)對標準快速響應的需求，另一方面它能夠較好地解決伴隨SEP出現(xiàn)的很多問題，如競爭問題、利益沖突問題、協(xié)調(diào)失靈問題等。